Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro da Zenith
1. Introdução
A Zenith está comprometida em combater a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo, bem como em cumprir todas as leis e regulamentos aplicáveis relacionados à prevenção à lavagem de dinheiro (PLD). Esta Política de PLD estabelece os princípios e procedimentos que a empresa seguirá para identificar, mitigar e relatar atividades suspeitas de lavagem de dinheiro.
2. Objetivo
O objetivo desta política é garantir que a Zenith implemente medidas eficazes de PLD para proteger a empresa e suas partes interessadas de serem utilizadas para atividades ilícitas de lavagem de dinheiro ou financiamento do terrorismo, bem como para cumprir com suas obrigações legais e regulamentares.
3. Responsabilidades
A alta administração da Zenith é responsável por estabelecer uma cultura de conformidade com a PLD na empresa e por garantir que todos os funcionários estejam cientes de suas responsabilidades nessa área.
O departamento de PLD será responsável por desenvolver, implementar e monitorar programas de PLD, bem como por fornecer treinamento e orientação aos funcionários sobre questões relacionadas à PLD.
4. Due Diligence do Cliente
Serão realizadas verificações adequadas de due diligence dos clientes para identificar e avaliar os riscos de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo.
Serão estabelecidos procedimentos para monitorar continuamente a atividade dos clientes e identificar quaisquer transações suspeitas que possam indicar atividades de lavagem de dinheiro.
5. Relatórios de Transações Suspeitas
Os funcionários da Zenith serão orientados a relatar quaisquer transações suspeitas de lavagem de dinheiro ao departamento de PLD, que avaliará a necessidade de apresentar uma comunicação de atividade suspeita às autoridades competentes.
A Zenith cooperará plenamente com as autoridades na investigação de atividades suspeitas de lavagem de dinheiro e fornecerá todas as informações e assistência necessárias.
6. Treinamento em PLD
Todos os funcionários da Zenith receberão treinamento em PLD para entender os riscos e sinais de atividades suspeitas de lavagem de dinheiro, bem como para reconhecer e relatar transações suspeitas conforme necessário.
7. Revisão da Política
Esta Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro será revisada periodicamente para garantir sua eficácia e conformidade com as melhores práticas e regulamentações. Alterações significativas serão comunicadas aos funcionários conforme necessário.